- IČO
- 31819494
- Sídlo
- Hanulova 5/B, 84101 Bratislava-Dúbravka
- Kontrolované obdobie
- Termín kontroly
- 20.03.2013 - 21.08.2013
- Stav kontroly
- Ukončená
Zistenia
Vzhľadom na náročnosť agendy implementácie ŠF, objem finančných prostriedkov, ktoré sú alokované je zvýšená fluktuácia zamestnancov značným riziko vzniku chýb a nezrovnalosti.
Nedostatočný výkon činnosti odboru kontroly Agentúry pri kontrole správneho fungovania kontrolných a riadiacich mechanizmov Agentúry.
V zmysle čl.3, ods. 8, Rokovacieho poriadku výberovej komisie ASFEU „Záverečnú správu z výberu ŽoNFP“ overuje zvolený člen výberovej komisie, schvaľuje predseda výberovej komisie a podpisuje minister školstva SR.“. Zistili sme, že Záverečné správy z výberu ŽoNFP výziev 2.2/05 a 4.2/05 nie sú podpísané ministrom školstva SR. V rámci rokovacích poriadkov ostatných kontrolovaných výziev bolo predmetné ustanovenie čl.3 ods. 8 Rokovacieho poriadku výberovej komisie ASFEU vypustené.
V IM ASFEU chýba postup, na základe ktorého Agentúra zostaví shortlist hodnotiteľov pre konkrétnu výzvu.
Podľa Záznamu zo žrebovania a prideľovania ŽoNFP externým a interným hodnotiteľom zo dňa 04.11.2011 bol pre dve ŽoNFP č. 26220220504 a č.26220220490 z kontrolnej vzorky ŽoNFP vyžrebovaný hodnotiteľ (MUDr. Jozef Sabol), ktorého meno sa nenachádza v databáze interných a externých hodnotiteľov vypracovanej RO. V preloženej dokumentácii sa nachádza iba životopis hodnotiteľa a v spise chýba prihláška hodnotiteľa na odborné hodnotenie ŽoNFP.
Hodnotiteľ (MUDr. Jozef Sabol) v predloženom životopise uvádza, že sa špecializuje na úrazovú chirurgiu. Vo väzbe na vyššie uvedené zistenie chýba prihláška hodnotiteľa MUDr. Jozefa Sabola, v ktorej je v časti „Znalosť problematiky VaV a infraštruktúry VŠ“ sú uvedené aké poznatky a skúsenosti v hodnotiteľ deklaruje na národnej a medzinárodnej úrovni, a teda je schopný hodnotiť projektové zámery. Vzhľadom na skutočnosť, že ŽoNFP č. 26220220504 predložená žiadateľom UNICOM JIV, s.r.o. je zameraná na výskum fyzikálno-chemických procesov eliminácie karcinogénnych látok z potravín a ŽoNFP č. 26220220490 predložená žiadateľom Algiwo s.r.o. je zameraná na stanovenie podmienok využitia Alginitu v pestovateľstve a výžive hospodárskych zvierat kontrolná skupina NKÚ SR je toho názoru, že uvedený hodnotiteľ nespĺňa požadované odborné kritériá – preukázanie odbornej praxe (znalosti problematiky) v oblasti, ktorá je predmetom odborného hodnotenia.
Napriek tomu, že za vypracovanie Manuálu pre hodnotiteľov je zodpovedný RO, kontrolná skupina NKÚ SR konštatuje, že Manuál pre hodnotiteľov je nedostatočne vypracovaný. V rámci návodov na hodnotenie jednotlivých subkritérií nie je uvedený rozsah bodovania v príslušnej škále
Riziko možného nedodržiavanie postupov stanovených v Manuáli pre hodnotiteľov. Kontrolná skupina zistila, že pri hodnotení odborným hodnotiteľom bol použitý postup, pri ktorom hodnotiteľ nepísal slovné zdôvodnenie do časti „Poznámka“, priamo v hodnotiacej tabuľke, ale samostatne v časti „Zdôvodnenie hodnotenia“, ktoré nasleduje až po hodnotiacej tabuľke. Tento postup bol uplatnený pri všetkých hodnotiacich hárkoch všetkých kontrolovaných ŽoNFP, ktoré boli predložené kontrolnej skupine.
Podrobnou kontrolou hodnotiacich hárkov kontrolovaných ŽoNFP bol zistený výrazný kvalitatívny rozdiel úrovní verbálneho hodnotenia hodnotiteľmi v časti „Zhodnotenie hodnotenia“. Rozdielna kvalita vyplnenia hodnotiacich hárkov mohla byť spôsobená viacerými faktormi súčasne a to:
a. nedostatočným školením hodnotiteľov zo strany Agentúry,
b. všeobecne vypracovaným Manuálom pre hodnotiteľov
c. absenciou procedúry zo strany Agentúry, ktorá by zabezpečila priebežné hodnotenie kvality práce jednotlivých hodnotiteľov.
Počas výkonu kontroly formálnej správnosti zamestnancami Agentúry boli vznesené požiadavky na odborné hodnotenie (napr.: „Odborný hodnotiteľ posúdi a písomne sa vyjadrí k ....“). Táto požiadavka nebola vždy odbornými hodnotiteľmi rešpektovaná a nie vždy je zo strany odborných hodnotiteľov písomné stanovisko k týmto požiadavkám.
392 zistení, ktoré sa viažu na bodové hodnotenie pridelené v procese odborného hodnotenia. Zistenia sú v 3 kategóriách:
1. Nesúlad verbálneho a bodového hodnotenia v rámci hodnotiacom hárku.
2. Nezodpovedajúce bodové ohodnotenie vo väzbe na údaje uvedené v ŽoNFP.
3. Matematická chyba výpočtu výsledného bodového hodnotenia.
V hodnotiacich hárkoch odborného hodnotenia ŽoNFP sme zistili nesúlad slovného zdôvodnenia hodnotenia a počtu pridelených bodov pre jednotlivé subkritériá.
Hodnotiace hárky nemajú ochranné prvky, ktoré by dokazovali, že dokument je v pôvodnom stave, a že s dokumentom po jeho schválení nebolo manipulované.
V kontrolovaných ŽoNFP boli identifikované neodôvodnene pridelené body najčastejšie v kritériách S, T, U,M.
Hodnotiteľ nepridelil kritériu s váhou jedna žiaden počet bodov. V súčine váhy a bodového hodnotenia došlo k matematickej chybe a subkritériu G1 bola pridelená bodová hodnota jeden ( správne mala byť nula).
Agentúra vo svojom stanovisku k zisteniam NKÚ SR uviedla:“... Z dôvodu časovej zaneprázdnenosti hodnotiteľa v čase kompletizácie odborného hodnotenia pristúpila ASFEU po dohode s hodnotiteľom k manuálnej úprave daného bodového hodnotenia relevantnej horizontálnej priority a následne aj bodového hodnotenia skupiny kritérií a celkového bodového hodnotenia.“. Agentúra nemá vo svojich písomných postupoch procedúru, a teda nie je možné realizovať úpravu bodového hodnotenia v rámci HH zamestnancami Agentúry. Naviac o úprave bodového hodnotenia nebol vykonaný záznam náležitým spôsobom (kto vykonal úpravu, kedy bola oprava vykonaná, podpis, dôvod a súhlas hodnotiteľa o tom, že oprava môže byť vykonaná).