Kontrolné zistenie č. 2 Analýza Konanie TUKE hodnotí kontrolná skupina NKÚ SR ako netransparentné. Zároveň vo vzťahu k vyjadreniu TUKE „predmetná analýza bola zamestnancovi zaslaná mimo jeho pracovného vzťahu s univerzitou, v rámci neformálnej komunikácie s tretími stranami“ akcentuje povinnosť mlčanlivosti zamestnancov, ktorá im vyplýva z pracovno – právnych vzťahov. Monitoring riadenia predmetu projektu, riadenie zmien, rozpis práce a popis činností bol realizovaný TUKE pomocou agilnej metodiky SCRUM, vedenej v systéme git. S cieľom zabezpečiť efektívne projektové riadenie, napĺňanie cieľov a zabezpečenie plnenia úloh vyplývajúce z realizácie Zmluvy o spolupráci predseda ÚÚPV SR (s účinnosťou od 19.06.2023) vydal Štatút Riadiaceho výboru Úradu pre územné plánovanie a výstavbu Slovenskej republiky projektu Digitálna transformácia (ďalej len „Štatút Riadiaceho výboru“). V zmysle predmetného Štatútu bol Riadiaci výbor Úradu pre územné plánovanie a výstavbu Slovenskej republiky projektu Digitálna transformácia (ďalej len „Riadiaci výbor“) zriadený ako najvyšší riadiaci orgán s cieľom zabezpečiť efektívne projektové riadenie, napĺňanie cieľov a zabezpečenie plnenia úloh vyplývajúcich z realizácie Zmluvy o spolupráci. Štatút Riadiaceho výboru upravoval najmä postavenie Riadiaceho výboru, jeho pôsobnosť, právomoci, úlohy, zloženie, zasadnutie a hlasovanie. Riadiaci výbor mal 12 členov (vrátane jeho predsedu, ktorým je/bol predseda ÚÚPV SR), z toho sedem členov bolo z TUKE. Príkazom č. 11/2024 predsedu ÚÚPV SR zo dňa 01. júla 2024 bol vydaný dodatok č. 1 k Štatútu Riadiaceho výboru. Riadiaci výbor, ako konečný prijímateľ výstupov plnenia vyplývajúcich z realizácie Zmluvy o spolupráci, opakovane žiadal TUKE o detailný prehľad čerpania finančných prostriedkov vrátane kompletného zoznamu dodávateľov participujúcich na projekte. TUKE opakovane namietala požiadavku ÚÚPV SR týkajúcu sa predloženia detailného čerpania finančných prostriedkov k termínu 22.12.2023 (t. j. k termínu ukončenia prvej etapy projektu) s odvolaním sa na legislatívne prekážky" a iné skutočnosti, ktoré neumožňujú/neumožňovali TUKE predložiť predmetný prehľad čerpania vrátane kompletného zoznamu dodávateľov participujúcich na projekte. Predseda riadiaceho výboru vo vzťahu k bodu 3 a 4.programu Zasadnutia Riadiaceho výboru č. 5/2024 (konaného dňa 22.05.2024, t.j. v čase platnosti Dodatku č. 1 k Zmluve o spolupráci), ktorým bolo: • bod 3: Zdôvodniť, prečo nedošlo zo strany TUKE k predloženiu zoznamu legislatívnych a iných prekážok neumožňujúcich predložiť ÚÚPV SR detailný prehľad čerpania finančných prostriedkov • bod 4: Zdôvodniť, prečo nedošlo zo strany TUKE k bezodkladnému predloženiu samotného detailného čerpania finančných prostriedkov v súlade si žiadosťou adresovanou a doručenou TUKE dňa 24.04.2024) uviedol, že požiadavky ÚÚPV SR týkajúce sa predloženie detailného prehľadu čerpania finančných prostriedkov vrátane kompletného zoznamu dodávateľov participujúcich na projekte sú legitímne, keďže snahou ÚÚPV SR je aj s ohľadom na externú kontrolu tretej strany a jej závery, kontrolovať plnenie TUKE a opätovne sa dopytovať na tie skutočností, vo vzťahu ktorým ÚÚPV SR nedostáva požadované informácie. TUKE kontrolnej skupine NKÚ SR k jej žiadosti o uvedenie legislatívnych prekážok a iných skutočností, ktoré podľa názoru TUKE jej neumožňovali predložiť Riadiacemu výboru (štatút riadiaceho výboru účinný od 19.6.2023) pred uzatvorením dodatku č. 1 prehľad finančného čerpania (v ÚÚPV SR požadovanej štruktúre) vrátane kompletného zoznamu dodávateľov participujúcich na projekte poskytla nasledovné vyjadrenie: „TUKE v tomto bode postupovala v zmysle Zmluvy o spolupráci v oblasti výskumu a vývoja digitálnej transformácie č. 012/2022, kde táto povinnosť v uvedenom formáte a ani štruktúre nebola stanovená. Zároveň všetky zmluvy, objednávky a faktúry sú verejne dostupné v registroch a na webovom sídle TUKE, o čom bol ÚÚPV SR informovaný. Požiadavka ÚÚPV SR v tomto prípade vystala až koncom roku 2023, pričom požadoval spätné ručné spracovanie údajov, kde vzhľadom na výskumnú fázu projektu a administratívnu náročnosť sa TUKE zamerala na naplnenie výstupov projektu. Po doplnení uvedenej povinnosti v zmysle dodatku č. 1 z decembra 2023, uvedené údaje TUKE vypracovala a priebežne zasielala ÚÚPV SR k termínu účinnosti tohto dodatku a požiadavky ÚÚPV SR“. (zdroj: list č. 13569/2025 zo dňa 24.03.2025). Kontrolná skupina NKÚ SR konštatuje, že keďže Zmluva o spolupráci v znení dodatku č. 1 k Zmluve o spolupráci neobsahovala ustanovenie týkajúce sa vzniku Riadiaceho výboru, predmetný Riadiaci výbor bol zriadený bez vzniku právneho základu. V zmysle: • Čl. 2 bodu 2.4. Zmluvy o spolupráci v znení dodatku č. 1 k Zmluve o spolupráci mali TUKE a Úrad konať tak, aby boli Výstupy realizované v súlade so špecifikáciou podľa Prílohy č. 1 Zmluvy o spolupráci v znení dodatku č. 1 k Zmluve o spolupráci. Zmluvné strany mali v rámci plnenia tejto Zmluvy komunikovať, poskytovať si informácie o stave realizácie Výstupov, dodávať si informácie potrebné pre realizáciu Zmluvy a to všetko prostredníctvom oprávnených osôb uvedených v Prílohe č. 3 tejto Zmluvy. • Čl. 5 bod 5.2 Zmluvy o spolupráci v znení dodatku č. 1 k Zmluve o spolupráci sa zmluvné strany zaviazali počas realizácie tejto Zmluvy intenzívne komunikovať a zapájať do procesu spolupráce členov jednotlivých tímov prostredníctvom oprávnených osôb uvedených v Prílohe č. 3 k tejto Zmluve a vymieňať si navzájom informácie, pripomienky a podnety na prípadné zmeny a zásahy do Výstupov v rámci jednotlivých Prostredí PoC. Oprávnené osoby boli v zmysle Prílohy č. 3 k Zmluve o spolupráci: - rektor TUKE - Dr. h. c. prof. Ing. Martinu Zeleňákovú, PhD. - predseda ÚÚPV SR V zmysle dodatku č. 1 k Zmluve o spolupráci boli oprávnené osoby: - rektor TUKE - Dr. h. c. prof. Ing. Martinu Zeleňáková, PhD., kontaktná osoba - predseda ÚÚPV SR - Ing. Ján Valuška, kontaktná osoba S ohľadom na uzatvorenú Zmluvu o spolupráci č. 012/2022 v znení Dodatku č. 1 k Zmluve o spolupráci došlo k zmene kontaktnej osoby za ÚÚPaV SR, ktorou sa stal p. Ing. Ras??slav Gombala. V rámci projektu zastrešil pozíciu projektového a finančného manažéra za ÚÚPaV SR.