Kontrolné zistenia

Konkrétne nedostatky kontrolovaných subjektov zistené v rámci kontrolných akcií.

Rok Číslo KA Názov KA Subjekt
Zistenie
2016 KA-001/2016/1140 Účinnosť verejných prostriedkov vynaložených na komunálne služby Mesto Hanušovce nad Topľou
Nedodržanie logického rámca vo všetkých preverovaných programoch, keďže v nich chýbali, neboli určené výsledkovo orientované ciele pomáhajúce splniť stanovené zámery jednotlivých programov.
Typ nedostatku: Neúčinné konanie
2016 KA-001/2016/1140 Účinnosť verejných prostriedkov vynaložených na komunálne služby Mesto Hanušovce nad Topľou
Nedefinovanie cieľov a merateľných ukazovateľov v programovom rozpočte: v podprograme 3.9 Miestne hospodárstvo v roku 2012 nebol definovaný cieľ a žiaden merateľný ukazovateľ, v podprograme 4.8 Cintorínske služby nebol definovaný žiaden cieľ ani merateľný ukazovateľ v celom kontrolovanom období. V podprograme 11.1 Verejná zeleň mesto nedefinovalo merateľný ukazovateľ. Podprogram 4.8 Cintorínske služby nemal stanovený žiaden cieľ a merateľný ukazovateľ.
Typ nedostatku: Neúčinné konanie
2016 KA-001/2016/1140 Účinnosť verejných prostriedkov vynaložených na komunálne služby Mesto Hanušovce nad Topľou
Mesto v kontrolovanom období nemonitorovalo a nehodnotilo dokument PHSR. Zároveň v roku 2015 do 31. mája mesto nezaslalo príslušnému vyššiemu územnému celku správu o jeho plnení.
Typ nedostatku: Odchýlka od súladu Porušený predpis: 539/2008 Z.z.
2016 KA-001/2016/1140 Účinnosť verejných prostriedkov vynaložených na komunálne služby Mesto Hanušovce nad Topľou
PHSR mesta okrem strategických cieľov, resp. prioritných oblastí neobsahoval systém monitorovania a hodnotenia jeho plnenia s ustanovením merateľných ukazovateľov.
Typ nedostatku: Odchýlka od súladu Porušený predpis: 539/2008 Z.z.
2016 KA-001/2016/1140 Účinnosť verejných prostriedkov vynaložených na komunálne služby Mesto Hanušovce nad Topľou
Mesto ako správca miestnych komunikácií v kontrolovanom období neviedlo o týchto pozemných komunikáciách technickú evidenciu.
Typ nedostatku: Odchýlka od súladu Porušený predpis: 135/1961 Zb.
2016 KA-001/2016/1140 Účinnosť verejných prostriedkov vynaložených na komunálne služby Mesto Hanušovce nad Topľou
Prevádzkový poriadok pohrebiska, resp. predmetné VZN o pohrebníctve nebolo zverejnené na verejne prístupnom mieste na pohrebisku.
Typ nedostatku: Odchýlka od súladu Porušený predpis: 131/2010 Z.z.
2016 KA-001/2016/1140 Účinnosť verejných prostriedkov vynaložených na komunálne služby Mesto Hanušovce nad Topľou
V programovom rozpočte za kontrolované obdobie mesto nedefinovalo ciele vo všetkých programoch, resp. podprogramoch.
Typ nedostatku: Odchýlka od súladu Porušený predpis: 583/2004 Z.z.
2016 KA-001/2016/1140 Účinnosť verejných prostriedkov vynaložených na komunálne služby Mesto Hanušovce nad Topľou
Mesto pri vypracovaní POH v roku 2014 nedodržalo lehotu na jeho predloženie príslušnému orgánu štátnej správy odpadového hospodárstva na schválenie.
Typ nedostatku: Odchýlka od súladu Porušený predpis: 223/2001 Z.z.
2016 KA-001/2016/1140 Účinnosť verejných prostriedkov vynaložených na komunálne služby Mesto Hanušovce nad Topľou
PHSR mesta na roky 2006 - 2016 nebol aktualizovaný v období od 01.01.2009 do 01.10.2010.
Typ nedostatku: Odchýlka od súladu Porušený predpis: 539/2008 Z.z.
2016 KA-001/2016/1140 Účinnosť verejných prostriedkov vynaložených na komunálne služby Obec Spišský Štvrtok
V programovom rozpočte sa hodnotilo len finančné čerpanie prostriedkov na jednotlivé programy, no nie plnenie zámerov a cieľov
Typ nedostatku: Odchýlka od súladu Porušený predpis: 539/2008 Z.z.
2016 KA-001/2016/1140 Účinnosť verejných prostriedkov vynaložených na komunálne služby Obec Spišský Štvrtok
Niektoré merateľné ukazovatele boli vo vzťahu k cieľom nevhodné a logicky nesúvisiace
Typ nedostatku: Neúčinné konanie
2016 KA-001/2016/1140 Účinnosť verejných prostriedkov vynaložených na komunálne služby Obec Spišský Štvrtok
Programy a podprogramy v programovom rozpočte boli prevažne orientované na výstup a nie na výsledok
Typ nedostatku: Neúčinné konanie
2017 KA-001/2017/1060 Kontrola nastavenia „Národnej koncepcie informatizácie verejnej správy SR“ a uplatňovanie jej princípov efektívnosti a hospodárnosti . Úrad podpredsedu vlády Slovenskej republiky pre investície a informatizáciu
-
Typ nedostatku: Formálna nezrovnalosť
2017 KA-001/2017/1060 Kontrola nastavenia „Národnej koncepcie informatizácie verejnej správy SR“ a uplatňovanie jej princípov efektívnosti a hospodárnosti . Úrad podpredsedu vlády Slovenskej republiky pre investície a informatizáciu
U niektorých zamestnancov SRIT nie sú v zmysle opisov štátnozamestnaneckých miest kladené požiadavky na študijný odbor ani na odbornú prax, pričom sa očakáva, že znalosti zamestnancov v tak špecializovanej oblasti akou je IT sektor sú na vysokej úrovni už v čase prijatia do štátnozamestnaneckého pomeru. Napriek tomuto predpokladu boli realizované vzdelávacie aktivity ako napr. MS Excel pokročilý, MS Project základy, MS Visio základy, Základy projektového riadenia.
Typ nedostatku: Formálna nezrovnalosť
2017 KA-001/2017/1060 Kontrola nastavenia „Národnej koncepcie informatizácie verejnej správy SR“ a uplatňovanie jej princípov efektívnosti a hospodárnosti . Úrad podpredsedu vlády Slovenskej republiky pre investície a informatizáciu
Porovnaním priemernej mzdy na ÚPVII s prihliadnutím na jej rozptyl a jej maximálnu a minimálnu hodnotu, NKÚ SR konštatuje, že mzdové ohodnotenie špecializovaných pracovníkov SRIT je s rozdielom oproti nepodnikateľskej sfére podhodnotené. Uvedené môže mať za následok nemožnosť získať so spomínaným mzdovým ohodnotením osoby s potrebnou odbornosťou zo súkromnej sféry a taktiež výška priemernej mzdy SRIT môže spôsobovať neželanú fluktuáciu. Oba prípady priamo ovplyvňujú Informatizáciu VS v SR z pohľadu plnenia povinností ÚPVII.
Typ nedostatku: Formálna nezrovnalosť
2017 KA-001/2017/1060 Kontrola nastavenia „Národnej koncepcie informatizácie verejnej správy SR“ a uplatňovanie jej princípov efektívnosti a hospodárnosti . Úrad podpredsedu vlády Slovenskej republiky pre investície a informatizáciu
Pri takto prezentovanom plnení možno konštatovať, že ÚPVII vznikol v 01.06.2016, NKIVS 2016 bola schválená dňa 28.09.2016, záverečná správa z revízie výdavkov na informatizáciu UHP bola predložená dňa 06.10.2016 a detailný akčný plán informatizácie verejnej správy bol schválený dňa 10.11.2017. Z uvedeného vyplýva, že medzi záverečnou správou Revízie výdavkov a Detailným akčným plánom, ktorý bol vypracovaný ako dokument detailne popisujúci naplnenie NKIS 2016 vzniklo cca 11 mesačné obdobie počas, ktorého mohlo dôjsť k splneniu opatrení podľa harmonogramu. V porovnaní odhadu vývoja výdavkov podľa vyjadrenia ÚPVII a prognózy UHP vznikol výrazný rozdiel. Podľa UHP malo dôjsť v roku 2017 k medziročnému poklesu výdavkov na IT v porovnaní s rokom 2016 o 130 mil. EUR avšak podľa prognóz výdavkov UVPII by malo dôjsť k medziročnému nárastu o 39% t.j. 173 mil. EUR. Nenaplnenie opatrení cielene zameraných na zlepšenie procesných, fiškálnych a kvalitatívnych opatrení plnenia NKIVS 2016, môže mať za následok nedosiahnutie plánovaných priamych úspor podľa odhadu UHP na rok 2017 v objeme 5-9% (22-40 mil. EUR ročne) v krátkodobom horizonte, 30% úsporu celkových výdavkov na informatizáciu od tretieho roku realizácie a minimálne 1% vyššiu hodnotu existujúcich investícii s odhadom 4 mil. EUR ročne.
Typ nedostatku: Formálna nezrovnalosť
2017 KA-001/2017/1060 Kontrola nastavenia „Národnej koncepcie informatizácie verejnej správy SR“ a uplatňovanie jej princípov efektívnosti a hospodárnosti . Úrad podpredsedu vlády Slovenskej republiky pre investície a informatizáciu
Kontrolná skupina NKÚ SR zistila, že 6 ministerstiev a 7 ústredných orgánov štátnej správy nepredložilo odpočet o plnení NKIVS v stanovenom termíne ÚPPVII. Nepredloženie dokumentov značne sťažuje ÚPPVII monitorovať plnenie NKIVS 2016 na ročnej báze a taktiež môže mať vplyv na plnenie bodu B.4. Uznesenia vlády SR číslo 437 z 28.09.2016 ÚPPVII.
Typ nedostatku: Formálna nezrovnalosť
2017 KA-001/2017/1060 Kontrola nastavenia „Národnej koncepcie informatizácie verejnej správy SR“ a uplatňovanie jej princípov efektívnosti a hospodárnosti . Úrad podpredsedu vlády Slovenskej republiky pre investície a informatizáciu
Kontrolná skupina NKÚ SR zistila vážne nedostatky v procese predkladania KRIS povinnými osobami. Na základe vyžiadania NKÚ SR bola vyhodnotená spätná väzba od povinných osôb podľa § 3 Zákona č. 275/2006 Z. z. o informačných systémoch verejnej správy a o zmene a doplnení niektorých zákonov, v oblasti konzultácii zo strany ÚPVII, vzdelávania ako aj kvality metodického pokynu ako dostatočná. Z uvedeného vyplýva, že pri príprave tak zásadných dokumentov nie je venovaná dostatočná pozornosť povinnými osobami.
Typ nedostatku: Formálna nezrovnalosť
2017 KA-001/2017/1060 Kontrola nastavenia „Národnej koncepcie informatizácie verejnej správy SR“ a uplatňovanie jej princípov efektívnosti a hospodárnosti . Úrad podpredsedu vlády Slovenskej republiky pre investície a informatizáciu
Kontrolná skupina NKÚ SR zistila výrazné porušenie termínu predkladania KRIS povinnými osobami ako aj nekonzistentnosť v kvalite predkladaných KRIS. Všetky KRIS boli ÚPVII vrátené na dopracovanie. Predlžovanie termínu schvaľovania KRIS nastáva aj neschválením nasledovných predložených verzií (jednom subjekte aj 6 verzií). Absencia termínov pre maximálne trvanie posúdenia (aj opätovného) predloženej KRIS je výrazným rizikom pre napĺňanie NKIVS 2016. Posúdenie aktuálneho stavu IT povinnej osoby ako východiskového kroku je kľúčovým pre plnenie koncepcie.
Typ nedostatku: Formálna nezrovnalosť
2017 KA-001/2017/1060 Kontrola nastavenia „Národnej koncepcie informatizácie verejnej správy SR“ a uplatňovanie jej princípov efektívnosti a hospodárnosti . Úrad podpredsedu vlády Slovenskej republiky pre investície a informatizáciu
Dokument nebol k dátumu 31.10.2017 schválený, nakoľko nebol predložený na rokovanie vlády v požadovanej kvalite a bol vrátený na dopracovanie Dokument bol predložený len ako informatívny, (dokument = odporúčanie postupu informatizácie územnej samosprávy v nadväznosti na zámery v oblasti reformy verejnej správy).
Typ nedostatku: Finančná nezrovnalosť